111、證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有（　?。?br />A．全權委托
B．未辦妥過戶手續的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續的記名證券委托
112、根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（　　）。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交
C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
113、自營業務運作管理建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責；應重點加強（　　），明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
A．投資品種的選擇
B．投資規模的控制
C．投資時機的把握
D．自營庫存變動的控制
114、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規定的申購、贖回清單應包括的內容有（　　）。
A．必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額
B．最小申購、贖回單位中的預估現金部分
C．前一交易H的基金份額凈值
D．前一交易日的現金差額
115、會員受到取消交易權限紀律處分的，應當自收到處分通知之日起 （　?。﹤€工作日內在其營業場所予以公告。
A．3
B．5
C．10
D．15
116、以下關于凈價交易的描述，正確的是（?。?。{Page}
A．凈價交易是以不含票面利息的價格報價，以全價作為清算交割價格
B．凈價交易是以全價價格報價，以凈價進行清算交割
C．凈價是指不含自然增長的利息的價格
D．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
117、如公司股東大會審議的事項涉及（　?。┑鹊?，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
A．增發新股、發行可轉換公司債券
B．向原有的股東配售股份
C．重大資產重組
D．以股抵債
118、關于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有（　　）。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日證券復牌后的交易
B．停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷
C．上海證券交易所規定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
D．復牌時對已接受的申報實行集合競價
119、券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（　?。?。
A．建立自營業務的逐日盯市制度
B．健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制
C．完善風險監控量化指標體系
D．定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
120、目前，根據發行主體的差異，我國債券主要有以下哪幾種類型（　　）。
A．政府債券
B．公司債券
C．企業債券
D．金融債券
E．非政府組織債券