101、以下屬于公開原則的有（　?。?br />A．公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
B．公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
C．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
D．上市的股份公司一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布
102、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（　　）。
A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評(píng)估制度
C．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況
103、結(jié)算過程中，需要遵守最低結(jié)算備付金規(guī)定的交易品種包括 （　?。?。
A．A股
B．B股
C．基金、國(guó)債
D．企業(yè)債回購(gòu)
104、目前，我國(guó)國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于（　?。?。
A．A賬戶
B． B賬戶
C． C賬戶
D． D賬戶
E． E賬戶
105、對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有（　　）
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E．內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
106、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況包括（　?。?。
A．投資偏好
B．收入能力
C．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．資產(chǎn)情況
E．消費(fèi)需求
107、代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　　）。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
108、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有（　　）。
A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
109、下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有（　?。?br />A．證券登記有利于保障投資者的合法權(quán)益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
110、證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新的發(fā)展方向是（　?。?。
A．交易手段高效化
B．服務(wù)功能自動(dòng)化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化