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2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(3)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
11、有關委托方式,說法不正確的是( )
A.可分為柜臺委托和非柜臺委托
B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺
C.電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托
D.口頭委托是較為普遍的委托方式
12、下面給出關于清算的四種解釋,其中錯誤的是(  )。
A.清算指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.清算指公司、企業(yè)結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
13、按我國現(xiàn)行的做法,投資者人市應事先到(  )及其代理點開立證券賬戶。
A.證券交易所
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司
14、一筆債券質押式回購交易涉及(  )。
A.一個交易主體、兩次交易契約行為
B.兩個交易主體、兩次交易契約行為
C.一個交易主體、一次交易契約行為
D.兩個交易主體、一次交易契約行為
15、網上競價發(fā)行方式的最大缺陷是(  )。
A.廣泛的市場性
B.一、二級市場的聯(lián)動性
C.經濟高效性
D.股價易被操縱
16、證券公司從事受托投資管理業(yè)務時,受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券總股本的(  )。
A.10%
B.5%
C.8%
D.15%
17、證券經紀商接投投資者的委托指令后,首先要對投資者身份的 (  )進行審查。
A.真實性和一致性
B.一致性和合法性
C.真實性和合法性
D.真實性和規(guī)范性
18、從( )開始,我國在國債交易中采取凈價交易方式。
A.2002年3月25日
B.2002年4月1日
C.1990年12月19日
D.1991年7月3日
19、深圳交易所規(guī)定債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的(  )。
A.上下30%
B.上下15%
C.上下15元
D.深圳交易所無此類規(guī)定
20、證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的(  )個工作日內向中國證監(jiān)會備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
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