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2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(3)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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81、在我國開展證券回購交易業務的主要場所有(  )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.外匯交易中心
D.全國銀行間同業拆借中心
82、托管人如出現資金交收透支,結算公司可以采取的措施包括 (  )。
A.根據托管人發生的透支金額,按人民銀行有關規定計收罰息
B.T 4-1日交收時,暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券
C.將該透支事件在托管人業務不良記錄中予以登記
D.提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買人
83、下列屬于操縱證券市場手段的有(  )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
84、自營業務的范圍包括(  )。
A.上市證券的自營買賣
B.柜臺證券的自營買賣
C.非上市證券的自營買賣
D.承銷業務中的自營買賣
85、業務管理風險控制的措施包括(  )。
A.制定完備的制度、規范,加強對相關業務人員進行管理制度和業務知識的培訓
B.對重要的業務環節,實行雙人雙崗復核、審批,并強制留痕
C.公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶報考進行實時監控,并明確相應的處置措施
D.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核
86、中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的(  )對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
A.會計師事務所
B.審計事務所
C.律師事務所
D.咨詢公司
87、以下關予A股現金紅利派發日程安排的說法,正確的有(  )。
A.T-5日前為申請材料送交日
B.T-2日前為中國結算上海分公司核準答復日
C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請日
D.T日,為公告刊登日
88、下列關于指令驅動系統和報價驅動系統的說法正確的有(  )。
A.報價驅動系統下,證券成交價格的形成由做市商決定
B.報價驅動系統下,投資者買賣證券的對手是其他投資者
C.指令驅動系統下,證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
D.指令驅動系統下,投資者買賣證券都以做市商為對手,與其他投資者不發生直接關系
89、全國銀行間市場買斷式回購中由雙方共同確定的是(  )。
A.到期交付方式
B. 首期交易凈價
C. 到期交易凈價
D. 回購債券種類
E. 首期交付方式
90、下列關于共同對手方制度說法正確的有(  )。
A.一般將結算參與人作為共同交收對手方
B.共同對手方在結算過程中.同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C.如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收。共同對手方要依照結算規則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D.“共同交收方”的引入。使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險,有利于增強投資信心和活躍市場交易
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