131、從一定意義上來說，證券自營業務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ）
132、上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，只有融資方才可有權利就該日到期回購進行不履約申報。（ ）
133、中國結算上海分公司為結算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結算備付金賬戶，用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收；資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內的待交收品種的證券交收，該賬戶與結算參與人的資金交收賬戶存在―對應關系。（ ）
134、只要是經中國證監會依法批準設立的證券公司，都可以從事客戶資產管理業務。（ ）
135、證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查。（ ）
136、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以在二級市場上買賣。（ ）
137、對中國證監會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（ ）
138、在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（ ）
139、根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，轉股申請可以撤單。（ ）
140、證券公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向證券監管機構報送年度報告；自每月結束之日起10個工作日內，報送月度報告。（ ）
2010年證券從業資格考試《證券交易》預測試題(3)
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