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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年3月8日
導(dǎo)讀:
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51、在證券回購(gòu)交易中,( ?。┦潜辉试S的行為。 {Page}


52、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(?。Page}

53、以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格,正確的是( ?。?。{Page}


54、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定,證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括( )。{Page}

55、代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)由(?。┫蜃C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。{Page}

56、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立各種賬戶(hù),其中不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( ?。?。{Page}


57、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得(?。┑牧P款。{Page}

58、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括( )。{Page}

59、某投資者于2009年8月3日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票,則其在( ?。┛梢詫⒃摴善辟u(mài)出。(假設(shè)中間不存在非交易日) {Page}


60、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中,( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。{Page}

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