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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月8日
導讀:
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171、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍、期限不超過9個月。( ?。?BR>
172、目前,上海證券賬戶當日開立,當日即可用于交易。深圳證券賬戶當日開立,次一交易日生效。(?。?br />173、證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。(?。?br />174、證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進行基金登記,網(wǎng)下發(fā)行則不必。( ?。?BR>
175、深圳證券交易所規(guī)定,股票申購單位為500股,每一證券賬戶申購委托不少于500股。(  )

176、按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式,存管銀行為投資者開立一般存款賬戶、交易結(jié)算資金管理賬戶和客戶證券資金臺賬。( ?。?BR>
177、在委托有效期內(nèi),只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣,委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。(?。?br />178、證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。( )
179、證券公司參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并不得超過2億元。( ?。?BR>
180、無論配股發(fā)行成功與否,結(jié)算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權(quán),并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶,或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。(  )

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