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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月8日
導(dǎo)讀:
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141、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為,如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。(  )

142、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后,紅利的領(lǐng)取不再掛牌。(  )

143、盡管證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因不一,但在防范風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取的對(duì)策是相同的。( )
144、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。( )
145、中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終,對(duì)全部的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理。( )
146、大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。( )
147、信用交易證券交收賬戶,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。( )
148、買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià),可暫存于交易主機(jī)。( )
149、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須提供資金,只提供中介服務(wù),故無風(fēng)險(xiǎn)可言。(  )

150、證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。(  )

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