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2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年3月8日
導(dǎo)讀:
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81、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。{Page}

82、集合資產(chǎn)管理合同中當(dāng)事人應(yīng)說明的事項(xiàng)包括委托人的(  )等。{Page}

83、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。{Page}

84、全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約,對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的,交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟,并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告(  )。{Page}

85、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取下列( )措施。{Page}

86、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(  )。{Page}

87、證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立部門負(fù)責(zé)對營業(yè)部( )進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。{Page}

88、證券交易市場的作用包括(  )。{Page}

89、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( )。{Page}

90、在證券交易市場發(fā)展的早期,(  )是一種重要的形式。 {Page}

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