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2010年證券交易《第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)》練習(xí)試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導(dǎo)讀:
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154、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率,以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn),采用外扣法,計(jì)算投資者申購所得基金份額。(  )

155、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額,將以投資者的開放式基金賬戶記載,登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)中,托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。(  )

156、開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回和賣出。(  )

157、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資:一是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。(  )

158、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。(  )

159、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào),“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。(  )

160、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時(shí),按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià),收取現(xiàn)金。(  )

161、深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。(  )

162、深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。(  )

163、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。(  )

164、上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。(  )

165、證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。(  )

166、在上海證券交易所,若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量,或大予該賬戶的可配股數(shù)量,則配股申報(bào)無效。(  )
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