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2010年證券交易《第六章證券自營業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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21、證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(  )。{Page}


22、建立健全自營業務風險監控系統的功能,應在監控系統中設置相應的(  ),通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的報考變化。{Page}


23、證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起(  )個交易日內報證券交易所備案。{Page}


24、下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的是(  )。{Page}


25、公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的(  ),屬于內幕消息。{Page}


26、(  )的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。{Page}


27、自營業務投資運作的最高管理機構是(  )。{Page}


28、證券交易所的監管要求,會員(  )編制庫存證券報表。{Page}


29、證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的,責令改正,給予警告,沒有違法所得的,(  )。{Page}


30、證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得(  )的罰款。{Page}

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