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2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月16日
導讀:
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21、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務應具備一定的條件,其中最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )億元,凈資本不低于人民幣(  )億元。 {Page}


22、分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,負責的內(nèi)容是( )。{Page}

23、下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中,正確的是( )。{Page}

24、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。 {Page}

25、上市公司應在每個會計年度結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成年度報告。 {Page}


26、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,證券公司和托管銀行應當至少每( )個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。{Page}

27、設立證券登記結(jié)算機構(gòu),自有資金不少于( )。 {Page}

28、《證券公司監(jiān)督管理條例》于( )起實施。{Page}

29、操縱市場的行為,是證券公司自營業(yè)務所禁止的。下列行為中,不屬于操縱市場行為的是( )。{Page}

30、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。 {Page}

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