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2010-2011年證券從業資格考試《證券交易》全真模擬試卷(3)

來源:233網校 2010年9月16日
導讀:
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71、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定,有下列(?。┣樾沃坏牡?,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關證券業務許可。{Page}

72、下列關于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法,正確的有(?。?。 {Page}

73、對于資產管理業務風險的控制,《證券公司證券資產管理業務試行辦法》要求的內容有(?。?。{Page}

74、網上委托可能存在的風險包括( )。 {Page}

75、由標的證券發行人以外的第三人發行并在證券交易所上市的權證,發行人提供履約擔保應遵守的規定有(?。?。{Page}

76、券交易所對上市公司股票交易實行退市風險警示的情形包括(?。?。{Page}

77、按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定,下列各項屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦的有(?。?。 {Page}

78、在申報價格最小變動單位方面,下列各項符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有(  )。{Page}

79、基金認購方式可分為( )。{Page}

80、上海證券交易所和深圳證券交易所連續競價期間的即時行情內容包括(?。?。{Page}

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