A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。
A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10％股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
35.下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。http://ks.examda.com
A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
C．必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
D．加強(qiáng)監(jiān)管
36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C．采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ）自主選擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A．2
B．3
C．5
D．10
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