A．客戶證券賬戶卡及復印件
B．新的有效身份證明文件及復印件
C．戶口所在地公安機關出具的有關變更證明及復印件
D．注冊登記證書及加蓋公章的復印件
82.證券經紀業務合規風險的防范措施包括（ ?。?。(1分)
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規經營意識，充分認識到違法違規經營可能造成的損失
B．要建立健全各項規章制度，特別是業務操作規程，完善內控制度，做到各項業務都有章可循
C．嚴格內部管理，提高差錯或糾紛的處理效率考試大論壇
D．要加強業務管理和各業務環節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、規范操作
83.股份發行登記包括（ ?。?。
A．首次公開發行登記
B．增發新股登記
C．送股登記
D．配股登記
84.關于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（ ）。(1分)www.Ｅxamda.CoM
A．深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業部托管，由證券營業部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現的
B．投資者不可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買入證券
C．投資者在任一證券營業部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業部
D．投資者不可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管
85.關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理
B．當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
C．下午3點前，申購資金需全部到位；下午3點后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告
D．當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
86.主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括（ ?。?BR> A．在掛牌前發布推薦報告
B．向協會提交的推薦報告
C．在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告
D．經會計師事務所所審計的年度報告
87.同時滿足（ ）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。(1分)
A．規范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見
D．具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統
88.股票網上定價發行具有（ ?。﹥烖c。
A．經濟性
B．高效性
C．市場性
D．連續性
89.分紅派息公告內容有（ ?。?。
A．紅利派送規則
B．股權登記日
C．除權除息日
D．紅利發放日
90.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有（ ?。?。(1分)
A．基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行
B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額
C．通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統
D．通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
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