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2011年證券從業資格考試《證券交易》第五章試題及答案

來源:233網校 2011年2月21日
導讀: 考試大證券從業資格考試網訊,2011年第一次證券從業資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業資格考試《證券交易》第五章 經紀業務相關實務試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的,以交易所交易系統確認的該投資者的(  )為有效申購,其余申購均為無效申購。
  A.第一筆申購
  B.最后一筆申購
  C.平均申購數
  D.抽簽申購數
  22.首次公開發行股票的詢價制度自(  )起施行。
  A.2004年12月7日
  B.2005年1月1日
  C.2006年5月19日
  D.2006年5月20日
  23.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的,發行人在權證期滿后的(  )個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  24.深圳證券交易所上網發行申購時,要求申購日(  ),申購資金需全部到位。
  A.15:00后
  B.16:00后
  C.15:O0前
  D.16:00前
  25.新股網上競價發行中,投資者作為(  )在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺,以不低于發行底價的價格及限購數量,進行競價認購。
  A.賣方
  B.買方
  C.委托方
  D.代理方
  26.對于股票上網發行申購,如果有效申購總量大于該次股票發行量,主承銷商將于(  )組織搖號抽簽,公布確定的發行價和中簽率,并按規定進行中簽處理。
  A.T日
  B.T+1日
  C.T+2日
  D.T+3日
  27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的(  )。
  A.基金份額凈值
  B.基金資產總值
  C.基金份額累計凈值
  D.基金份額市值
  28.投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的,可在(  )日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請。
  A.T-1
  B.T
  C.T+3
  D.T+5
  29.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務,應當符合的條件之一是有(  )家以上營業部,并且布局合理。
  A.10
  B.15
  C.20
  D.25
  30.基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定,提前(  )個工作日,以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
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