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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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21、下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是(  )。
A.交易手續簡單、清晰,費時少
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交
D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
22、召開股東大會的上市公司要提前(  )天刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
23、根據規定,證券應當登記在證券持有人本人名下,但符合法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的,可以登記在(  )名下。
A.法定持有人
B.名義持有人
C.指定持有人
D.證券公司營業部
24、開立(  )是投資者進行證券交易的先決條件。
A.開立保證金賬戶
B.銀行擔保
C.開立證券賬戶
D.獲得合法證明
25、下列不屬于證券交易所無法連續交易的情形是(  )。
A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
B.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報
C.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統
D.10%以上的證券中斷交易
26、根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》,指定收款賬戶應當是在(  )備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.各登記結算機構
D.中國證券登記結算有限責任公司
27、一級交易商在固定收益平臺交易期間,應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價,每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過(  )。 {Page}


28、深圳證券賬戶當日開立,(  )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當日
D.第三個工作日
29、證券公司應當在每年度結束之日起(  )內,完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告,并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
30、下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是(  )。
A.交易手續簡單、清晰,費時少
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交
D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
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