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2011年最后一次證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年11月23日
  21.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(  )。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  22.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的(  )。
  A.5%
  B.20%
  C.30%
  D.100%
  23.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在收盤價的上下(  )或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
  A.10%
  B.20%
  C.30%
  D.50%
  24.債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行(  )。
  A.當日回轉(zhuǎn)交易
  B.T+1日回轉(zhuǎn)交易
  C.T+2日回轉(zhuǎn)交易{來源:{試}
  D.T+3日回轉(zhuǎn)交易
  25.詢價交易中,交易商以(  )方式申報。
  A.匿名
  B.匿名或?qū)嵜?BR>  C.實名
  D.匿名和實名
  26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達到該公司總股本的(  )及其后每增加(  )時,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
  A.10%,1%
  B.10%,2%
  C.15%,3%
  D.16%,2%
  27.下列各項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(  )。
  A.證券公司與客戶必須是“一對一”
  B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
  C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
  D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
  28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其凈資本不低于人民幣(  )億元。
  A.1
  B.2
  C.5
  D.10
  29.以下不屬于證券自營買賣對象的是(  )。
  A.國債{來源:{試}
  B.權(quán)證
  C.B股
  D.證券投資基金
  30.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(  )年。
  A.7
  8.10
  C.15
  D.20

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