A.敏感性指標
B.風險監控閥值
C.風險測量閥值
D.風險預警指標
32.柜臺自營買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺
B.其營業柜臺
C.證券交易所
D.證券交易系統
3311.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（ ）。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
34.證券公司申請融資融券業務試點，應當經營證券經紀業務已滿（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
35.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（ ）架構設立和運行。
A.董事會——分支機構
B.董事會——業務決策機構
C.董事會——業務決策機構——分支機構
D.董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構
36.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（ ），并應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
37.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.15
38.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ）個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
A.12
B.6
C.3考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
D.1
39.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（ ）。
A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
D.定向資產管理業務先于自營業務進行交易
40.證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
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