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2011年最后一次證券從業資格考試《證券交易》預測試題及答案

來源:233網校 2011年11月23日
  二、多項選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目的要求,請選出正確的選項,漏選、錯選均不得分。
  61.下列屬于政府債券的有(  )。
  A.金融債券
  B.國債
  C.地方債
  D.可轉換債券
  62.我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括(  )。
  A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
  B.維護投資者和證券交易所的合法權益
  C.按規定繳納各項經費和提供有關信息資料
  D.派遣合格代表入場從事證券交易活動
  63.根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系,證券交易的方式有(  )。
  A.現貨交易
  B.回購交易
  C.遠期交易
  D.期貨交易
  64.以下關于封閉式基金的說法,正確的有(  )。
  A.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
  B.封閉式基金如果獲得批準,則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
  C.封閉式基金份額的申購價格和贖回價格,是在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的
  D.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進行基金份額的申購和贖回
  65.經紀業務主要環節包括(  )
  A.證券賬戶的開立
  B.證券賬戶管理
  C.資金賬戶管理
  D.證券委托買賣
  66.對委托人撤銷的委托,證券營業部須及時將凍結的(  )解凍。
  A.資金
  B.證券
  C.賬戶
  D.股東卡
  67.下列關于過戶費的收取正確的是(  )。
  A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l‰,起點為1元
  B.深圳證券交易所免收A股過戶費
  C.上海證券交易所B股結算費為成交金額的0.5‰,但最高不超過500美元來源:考的美女編輯們
  D.目前免收基金交易過戶費
  68.證券經紀務的特點有:(  )
  A.業務對象的廣泛性
  B.證券經紀商的中介性
  C.客戶指令的權威性
  D.客戶資料的保密性
  69.在申報價格最小變動單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有(  )
  A.A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
  B.基金交易為0.001元人民幣
  C.B股交易為0.Ol港元
  D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
  70.可轉換債券的初始轉股價格因公司(  )進行調整。
  A.配股
  B.送紅股
  C.增發新股
  D.降低轉股價格

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