A.禁止任何人直接操縱權證價格
B.權證發行人不得買賣自己發行的權證
C.標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證
D.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益
72.新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于（ ）。
A.承銷方式不同
B.認購成功者的確認方式不同
C.發行價格的確定方式不同
D.認購方式不同
73.股票網上發行具有（ ）優點。
A.穩定性
B.安全性
C.經濟性
D.高效性
74.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣
C.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份
D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于5萬手
75.根據《深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務實施細則》的規定，下列交易可以通過協議平臺進行（ ）。
A.權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等
B.債券類大宗交易
C.專項資產管理計劃收益權份額協議交易
D.交易所規定的其他交易
76.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示（ ）。
A.最近3年連續虧損
B.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月
C.處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間來源：www.examda.com
D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
77.證券交易所在每個交易日都要發布的交易信息包括（ ）。
A.歷史信息
B.即時行情
C.證券指數
D.證券交易公開信息
78.自營業務中涉及（ ）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A.資產配置
B.業務授權
C.自營規模
D.風險限額
79.在證券公司自營業務內控機制中，建立完備的業績考核和激勵制度，應遵循（ ）原則，對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價。
A.客觀
B.公開
C.公正
D.可量化
80.證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報告的內容包括（ ）。
A.自營風險監控報告
B.公司的人員結構
C.自營業務賬戶、席位情況
D.涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策
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