A.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格
B.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
C.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
72.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A.承銷方式不同
B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
C.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
D.認(rèn)購(gòu)方式不同
73.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ ）優(yōu)點(diǎn)。
A.穩(wěn)定性
B.安全性
C.經(jīng)濟(jì)性
D.高效性
74.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣
C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份
D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于5萬手
75.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列交易可以通過協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行（ ）。
A.權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等
B.債券類大宗交易
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
D.交易所規(guī)定的其他交易
76.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示（ ）。
A.最近3年連續(xù)虧損
B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間來源：www.examda.com
D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
77.證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息包括（ ）。
A.歷史信息
B.即時(shí)行情
C.證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
78.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.資產(chǎn)配置
B.業(yè)務(wù)授權(quán)
C.自營(yíng)規(guī)模
D.風(fēng)險(xiǎn)限額
79.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（ ）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
A.客觀
B.公開
C.公正
D.可量化
80.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）。
A.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
B.公司的人員結(jié)構(gòu)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
D.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
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