三、判斷題(本大題共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,答錯、放棄均不得分)
101、
債券回購交易申報中,融資方按“買人”(B)予以申報,融券方按“賣出”(S)予以申報。( )
102、
股票交易特別處理分為警示存在中止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。 ( )
103、
股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司,信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 ( )
104、
證券金融公司或者證券公司證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定的,由證監(jiān)會視具體情形,采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,由證監(jiān)會對公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。 ( )
105、對中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。( )
106、
證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。 ( )
107、可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。 ( )
108、
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行。 ( )
109、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu),包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu),經(jīng)向中國結(jié)算公司申請,可開立多個證券賬戶。()
110、
證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。 ( )