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2012年下半年證券從業《證券交易》押密試卷(10)

來源:233網校 2012年9月21日
導讀:
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21、證券交易中的委托單,性質上相當于( )。 {Page}

22、可作為融資買入或融券賣出的標的證券,在過去三個月內,日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過(  )%,且波動幅度不超過基準指數波動幅度的(  )倍以上。
A. 2,5
B. 4,2
C. 4,4
D. 4,5
23、證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(  )。
A. 50萬元
B. 100萬元
C. 200萬元
D. 500萬元
24、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在(  )手(含)以上,可采用大宗交易方式進行。
A. 1 000
B. 5 000
C. 10 000
D. 50 000
25、證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的,責令改正,給予警告,沒有違法所得的,(  )。
A. 處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B. 處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C. 處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D. 處以20萬元的罰款
26、自營業務投資運作的最高管理機構是(  )。
A. 董事會
B. 股東大會
C. 投資決策機構
D. 自營業務部門
27、證券交易所負責日常事務的是(  )。
A. 總經理
B. 理事會
C. 專門委員會
D. 董事會
28、(  )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A. 融券專用證券賬戶
B. 融資專用資金賬戶
C. 客戶信用交易擔保資金賬戶
D. 客戶信用交易擔保證券賬戶
29、對于國家法律法規和行政規章規定需要(  )的特殊法人機構,可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
A. 證券分戶管理
B. 資產獨立核算
C. 資產分戶管理
D. 證券分級管理
30、證券交易所的決策機構是(  )。
A. 會員大會
B. 理事會
C. 專門委員會
D. 董事會
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