A． 以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B． 代客戶在相關(guān)合同、 協(xié)議、 文件等資料上簽字
C． 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
D． 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
82、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)該清晰說明（ ）。
A． 投資理念與投資策略
B． 投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C． 投資規(guī)模與投資方
D． 投資限制
83、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動。（ ）{Page}
84、對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A． 未按照要求提供有關(guān)情況
B． 在證券公司從事證券交易不足半年
C． 交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D． 有重大違約記錄
85、投資者具有下列（ ）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A． 撤銷當(dāng)日有交易行為的
B． 撤銷當(dāng)日有申報
C． 新股申購未到期的
D． 因回購或其他事項未了結(jié)的
86、證券公司融資融券信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（ ）。
A． 通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B． 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C． 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
D． 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練
87、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A． 從事證券交易時間
B． 賬戶狀態(tài)
C． 信譽狀況
D． 資產(chǎn)狀況
88、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ）信息。
A． 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B． 從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C． 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D． 客戶開戶和交易流程
89、收取印花稅的程序為（ ）。
A． 股票成交后，國家稅務(wù)機關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅
B． 現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收
C． 然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算
D． 最后，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納
90、我國證券交易所特別會員承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A． 遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
B． 執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告
C． 及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
D． 按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
