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2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導(dǎo)讀:
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141、 證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時,為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道服務(wù),滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。 ( ?。?

142、 經(jīng)深圳證券交易所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資 基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。 ( ?。?br />
143、 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人,申請補辦證券賬戶卡之前,應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( ?。?

144、清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。(  )

145、 最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額,結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。( ?。?br />
146、 中國證券登記結(jié)算有限責任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個分公司。 ( ?。?br />
147、對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。 ( ?。?

148、 融資融券客戶維持擔保比例不得低于150%。 ( ?。?

149、 在權(quán)證業(yè)務(wù)中,標的證券除權(quán)、除息,不會影響權(quán)證行權(quán)價格。( ?。?br />
150、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。(  )

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