11、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為（　　），單筆申報最大數量應當不超過（　　）。
A． 100手或其整數倍，1萬手
B． 10手或其整數倍，1萬手
C． 10張及其整數倍，10萬張
D． 10張及其整數倍，1萬張
12、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取（　　）為成交價。
A． 可實現最大成交量的價格
B． 在該價格以上的買入申報累計數量與該價格以下的賣出申報累計數量 之差最小的價格
C． 使未成交量最小的申報價格
D． 中間價
13、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日（　　）個月內啟動推廣工作，并在（　　）個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。
A． 1，5
B． 3，15
C． 2，30
D． 6，60
14、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（　　）制度。
A． 權限審批
B． 交易權限管理
C． 資格認定
D． 權限最小化
15、在深圳證券交易所，（　　）是指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數量。
A． 虛擬匹配量
B． 虛擬未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
16、實行分級結算原則主要是出于防范（　　）的考慮。
A． 交易風險
B． 投資風險
C． 結算風險
D． 清算風險
17、下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（　　）。
A． 發(fā)行人的監(jiān)事
B． 發(fā)行人的中層管理人員
C． 持有公司10%股份的股東
D． 公司的實際控制人
18、證券公司應當提前 （　　）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
19、證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（　　）。
A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關業(yè)務許可
20、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（　　）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3萬元以上30萬元以下
C． 3萬元以上10萬元以下
D． 1萬元以上10萬元以下