11、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（　　），單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（　　）。
A． 100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
B． 10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
C． 10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
D． 10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張
12、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取（　　）為成交價(jià)。
A． 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B． 在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量 之差最小的價(jià)格
C． 使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D． 中間價(jià)
13、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（　　）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（　　）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A． 1，5
B． 3，15
C． 2，30
D． 6，60
14、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入（　　）制度。
A． 權(quán)限審批
B． 交易權(quán)限管理
C． 資格認(rèn)定
D． 權(quán)限最小化
15、在深圳證券交易所，（　　）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。
A． 虛擬匹配量
B． 虛擬未匹配量
C． 匹配量
D． 未匹配量
16、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（　　）的考慮。
A． 交易風(fēng)險(xiǎn)
B． 投資風(fēng)險(xiǎn)
C． 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D． 清算風(fēng)險(xiǎn)
17、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　　）。
A． 發(fā)行人的監(jiān)事
B． 發(fā)行人的中層管理人員
C． 持有公司10%股份的股東
D． 公司的實(shí)際控制人
18、證券公司應(yīng)當(dāng)提前 （　　）個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
19、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　　）。
A． 警告
B． 罰款
C． 沒(méi)收非法所得
D． 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
20、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C． 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D． 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下