參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1．【答案詳解】A。可轉換債券是指能兌換成股票的債券。
2．【答案詳解】C。C選項全額預繳、比例配售屬于網下發行方式。
3．【答案詳解】B0根據《證券法》的規定，設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣2億元。
4．【答案詳解】C。柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。
5．【答案詳解】B。2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅解決了歷史問題，還為資本市場其他各項改革和制度創新、創造了條件。
6．【答案詳解】D。略
7．【答案詳解】A。交易席位根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位；根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。
8．【答案詳解】B。在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。
9．【答案詳解】C。所謂債券買斷式回購交易(亦稱“開放式回購”)是指債券持有人(正回購方)在將一筆債券賣給債券購買方(逆回購方)的同時，交易雙方約定在未來某二．日期，再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。
10．【答案詳解】B。交易席位根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事8股股票買賣的8股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券
專用席位、經證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。
11．【答案詳解】A。最近四次的印花稅調整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統一下調為2‰；2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調到1‰；2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調整為3%0；2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調回1‰。
12．【答案詳解】B。證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性；②證券經紀商的中介性；③客戶指令的權威性；④客戶資料的保密性。
13．【答案詳解】B。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上
海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。
14．【答案詳解】D。D選項價格是指委托買賣證券的價格，也是委托能否成交和盈虧的關鍵。根據價格的不同，一般分為市價委托和限價委托。
15．【答案詳解】B。根據最低結算備付金公式計算可得：最低結算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數×最低結算備付金比例=300÷22×20%≈2．7273(萬元)。
16．【答案詳解】A。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。普通會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券公司。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。
17．【答案詳解】A。股份轉讓的轉讓日根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，分類轉讓：①滿足條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式；②不能滿足條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周周一、周三、周五。
18．【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
19．【答案詳解】C。境內自然人申請開立證券賬戶，本人親自辦理的，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
20．【答案詳解】B。結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第3個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
21．【答案詳解】A。連續交易系統并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。
22．【答案詳解】A。在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定的權利。主要有：①選擇經紀商的權利；②要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利；③對自己購買的證券享有持有權和處置權；④對證券交易過程的知情權，即客戶有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息；⑤尋求司法保護權；⑥享受經紀商按規定提供其他服務的權利。BCD三項均為證券委托買賣中委托人的義務。
23．【答案詳解】B。可轉換債券在發行時是一種債券，債券持有者擁有債權，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。
24．【答案詳解】D。非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。D項屬于其他變更登記。
25．【答案詳解】A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。
26．【答案詳解】D。證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：①充當債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動性和效率；②提供咨詢服務。
27．【答案詳解】D。上海證券交易所買斷式回購的交易單位為手，申報單位是1000手或其整數倍。
28．【答案詳解】B。A項經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用；C項深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元；D項會員可通過多個網關進行1個交易單元的交易申報也可通過1個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。
29．【答案詳解】C。國債回購交易，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。
30．【答案詳解】A。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。
31．【答案詳解】D。上市后的證券存管業務包括證券過戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項股東名冊登錄是上市前的證券存管業務。
32．【答案詳解】D。股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。
33．【答案詳解】B。特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定；②執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告；③及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務；④按證券交易所規定繳納特別會員費及相關費用。
34．【答案詳解】C。A、B、D三項屬于證券自營業務的禁止行為。
35。【答案詳解】D。在我國，證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。
36．【答案詳解】D。權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。從內容上看，權證具有期權的性質。
37．【答案詳解】C。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
38．【答案詳解】C。除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。
39．【答案詳解】D。證券公司對所屬營業部經紀業務的內部控制要求所屬營業部與客戶簽訂代理交易協議。協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容，向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。
40．【答案詳解】D。資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。
41．【答案詳解】B。新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處是發行價格的確定辦法。一般網上定價芨行的發行價格是在發行之前就預先確定的；網上累計投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間內通過詢價后確定的。
42．【答案詳解】A。在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易日參考價格×(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在4.95和6.05之間波動。
43．【答案詳解】D。《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第二十二條第一款規定，定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。
44．【答案詳解】B。中國結算公司于2004年12月1日發布的《特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等特殊法人機構開立證券賬戶須直接到中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
45．【答案詳解】B。證券公司的監督檢查機構包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門。
46．【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人；證券公司可以采用有限責任公司或者股份有限公司兩種形式；證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者；證券交易所可以分為會員制和公司制兩種。．
47．【答案詳解】C。《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第七條規定，中國證監會依據法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司定向資產管理業務活動。
48．【答案詳解】A。境內證券經營機構要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證；境外證券經營機構要取得B股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。
49．【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對象，D選項的對象為實物。
50．【答案詳解】A。關于申報價格最小變動單位，《上海證券交易所交易規則》規定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。
51．【答案詳解】C。C選項應為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
52．【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、l82天9個品種；深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、273天11個品種。
53．【答案詳解】A。系統性風險一般包括利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險。
54．【答案詳解】A。為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。
55．【答案詳解】D。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。
56．【答案詳解】A。上海證券交易所根據財政部、中國人民銀行、中國證監會《關于開展國債買斷式回購業務的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
57．【答案詳解】D。以持有人的權利性質為標準，權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)。
58．【答案詳解】B。證券市場的穩定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。
59．【答案詳解】B。開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
60．【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
二、多項選擇題
1．【答案詳解】BC。信息技術風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內容、熟練應急操作。
2．【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3．【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩定性、有效性。
4．【答案詳解】BD。A選項應為“經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍”；C選項應為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
5．【答案詳解】BD。根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則．證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。
6．【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額；②股份統計信息；③本所認為應披露的其他信息。
7．【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業部采用有形席位申報的情況下，證券營業部柜臺業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍。
8．【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經公證的授權委托書、簽署的開戶文件。
9．【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近2年連續虧損。
10．【答案詳解】AC。B項應為：具有20家以上的營業部，且布局合理；D項應為：最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
11．【答案詳解】AD。國債交易的計息原則是“算頭不算尾”，即起息日當天計算利息，到期日當3天不計算利息；交易日掛牌顯示的每百元應計利息額是包括交易當日在內的應計利息額。
12．【答案詳解】BD。買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或交易單位的整數倍；后者是指客戶委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。
13．【答案詳解】ACD。對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書面警示；②約見談話；③要求相關投資者提交書面承諾；④限制相關證券賬戶交易；⑤報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；⑥上報中國證監會查處。
14．【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是股東大會同意本次配股的決議、法律意見書、中國證監會同意配股函、配股說明書、配股承銷協議書。
15．【答案詳解】ABC。我國《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
16．【答案詳解】ACD。可轉換債券持有者可按規定將債券轉換為股票，所以8選項錯誤。
17．【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：①撤銷當日有交易行為的；②撤銷當日有申報；③新股申購未到期的；④因回購或其他事項未了結的；⑤相關機構未允許撤銷的。
18．【答案詳解】ABC。A項證券交易所作為一種場內交易市場，投資者不需進入場內交易大廳，而是通過證券公司的場內交易員進行交易；B項證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格；C項我國證券交易所的組織形式都是會員制。
19．【答案詳解】BCD。B項證券交易所的會員應每月編制庫存證券報表；C項規范作息不屬于自律管理的措施；D項不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業務辦法》的處罰。
20．【答案詳解】BD。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶在與證券公司合作的商業銀行中指定的存放客戶交易結算資金的銀行)配合完成。
21．【答案詳解】AB。C項應為：因公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供資金而被暫停上市后。公司首個中期報告審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金已全部歸還；D項應為：因公司股東權益為負值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司股東權益為正。
22．【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發行有著密切的聯系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
23．【答案詳解】BC。這兩者在認購方式和承銷方式上沒有區別。
24．【答案詳解】ABC。股權登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶；②非交易性變更，又稱非交易過戶；③賬戶掛失變更。
25．【答案詳解】ABCD。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過產等。
26．【答案詳解】BD。我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：①按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；②按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
27．【答案詳解】ABCD。推出股份報價轉讓試點的作用包括：①可以發揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業服務；②可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網點體系，方便投資者的股份轉讓；③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序；④可以依托代辦股
份轉讓系統的技術服務系統，避免系統的重復建設，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。
28．【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司；②具有起好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件；④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費；⑤證券交易所要求的其他條件。
29．【答案詳解】BCD。特別會員享有的權利包括：①列席證券交易所會員大會；②向證券交易所提出相關建議；③接受證券-Z易所提供的相關服務。A選項屬于普通會員的權利。
30．【答案詳解】ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。
31．【答案詳解】ABD。法人投資者應填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，并提交企業法人營業執照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件和業務經辦人有效身份證明文件及復印件。
32．【答案詳解】ABD。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區別，僅有一個名稱)。
33．【答案詳解】ABCD。申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。16：00前(深圳證券交易所規定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽。T+3日主承銷商公布中簽結果，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
34．【答案詳解】AC。B項委托人的指令具有權威性，不得擅自改變委托人的委托價格；D項證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，否則造成的損失由證券經紀商承擔。
35．【答案詳解】AD。期貨交易是標準化的，多數在場內市場進行，所以 B選項說法錯誤；現貨交易(而不是期貨交易)和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的，所以C選項錯誤。
36．【答案詳解】BCD。A項，申報股數用來代表表決意見，申報1股代表 同意。申報2股代表反對，申報3股代表棄權。
37．【答案詳解]ABC。投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和
稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。
38．【答案詳解】ABCD。投資者通過深圳證券交易所交易系統投票的要點如下：①投票代碼及投票簡稱，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價’’字段設置該次股東大會討論的議案總數；②買賣方向，投資者投票要選擇買入；③價格，在“委托價格，，項填報股東大會議案序號；④數量，對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權；⑤對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單；⑥不符合上述規定的投票申報，視為未參與投票。
39．【答案詳解】ACD。網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，申購結束后由發行人和主承銷商根據申購情況、發行人募集資金目標、其他市場因素確定發行價格。
40．【答案詳解】ABD。該制度的特點為：多銀行制；券商是會計、銀行是出納；證銀分別保有客戶資金明細賬；銀行提供另路查詢和負責總分核對；全封閉銀證轉賬等。因此C選項應為：銀行提供另路查詢。
三、判斷題
1．【答案詳解】B。從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管與存管不屬于經紀業務的范疇。但就整個證券經紀業務活動而言，必然會牽涉到開戶、登記、托管和存管等概念和環節。
2．【答案詳解】B。國債代保管單不可以替代國債實物券入庫。
3．【答案詳解】B。目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統進行的，投資者領取紅股、股息無須辦理其他申領手續，紅股、股息由交易清算系統自動派到投資者賬上。
4．【答案詳解】B。上海證券交易所A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣的可以采用大宗交易方式。
5．【答案詳解】A。略
6．【答案詳解】B。交易型開放式指數基金募集結束后，基金管理人應到中國結算公司辦理交易型開放式指數基金份額上市前的有關登記手續。中國結算公司根據基金管理人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。
7．【答案詳解】B。股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行和網上定價發行。在我國，絕大多數股票采用網上定價發行。
8．【答案詳解】A。在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。
9．【答案詳解】B。證券經紀商不可以將客戶股票借給他人作擔保物。
10．【答案詳解】B。在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。其設立并不經交易所批準。
11．【答案詳解】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
12．【答案詳解】B。我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內商業銀行的現匯存款和外幣現鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。
13．【答案詳解】A。配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優先認股權的過程。
14．【答案詳解】A。同一證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經紀業務的對象具有價格變動性特點。
15．【答案詳解】B。按照深圳證券市場A股等品種的清算與交收流程，中國結算公司深圳分公司要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。
16．【答案詳解】B。凈額結算交易無須進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任。
17．【答案詳解】B。根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。
18．【答案詳解】B。深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度。
19．【答案詳解】B。零數委托是指投資者委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。
20．【答案詳解】A。根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。
21．【答案詳解】B。證券交易所交易主機在技術性停牌或l臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價。
22．【答案詳解】B。在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。
23．【答案詳解】A。投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。
24．【答案詳解】B。配股權證在什么地方辦理繳款手續，繳款后認購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個地點必須一致。
25．【答案詳解】B。可轉債“債轉股”的申報方向為賣出。
26．【答案詳解】A。略
27．【答案詳解】B。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
28．【答案詳解】B。在交收日最終交收時點，登記結算公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
29．【答案詳解】A。略
30．【答案詳解】B。證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
31．【答案詳解】B。所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。
32．【答案詳解】A。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查，發現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報占。
33．【答案詳解】A。略
34．【答案詳解】B。持有公司5%以上股份的股東其持有股份發生較大變化即構成內幕信息。
35．【答案詳解】B。證券營業部是證券公司經紀業務的具體經營場所。
36．【答案詳解】B。在實際中，A股賬戶是一種通用型證券賬戶，既可以用來買賣股票，也可以買賣債券和基金；基金賬戶也可以來買債券。
37．【答案詳解】B。管理人在集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費，作為交易成本直接扣除。
38．【答案詳解】B。目前，滬、深證券交易所企業債券回購設置單獨的標準券庫，與現行的國債回購標準券庫并行。
39．【答案詳解】B。證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監督，進行公開、公正和及時的信息披露。
40．【答案詳解】A。證券公司都以結算公司為對手辦理清算與交收。即結算公司作為所有買方的賣方和所有賣方的買方，與之進行清算、交收。投資者一般由證券經紀商代為辦理清算、交收。而證券公司之間、各投資者之間均不存在相互清算、交收問題。
41．【答案詳解】B。對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。
42．【答案詳解】B。應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
43．【答案詳解】A。投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一
是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。
44．【答案詳解】B。根據中國證監會的規定，對于開展集合資產管理業務的公司應從嚴選擇資質好、管理嚴、有信譽的證券公司建立試點，并不是任何一個具有資產管理業務資格的證券公司都可以開展集合資產管理業務。
45．【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程；后者是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。
46．【答案詳解】B。證券公司自營業務的禁止行為之一是內幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業決策的人員’’屬于內幕信息的知情人，故不能提供參考信息。
47．【答案詳解】B。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十一條規定，證券公司辦理定向資產管理業務，應當按照中國證監會的規定對客戶資產中的貨幣資金進行管理；客戶有要求的，證券公司應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。
48．【答案詳解】A。略
49．【答案詳解】B。中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。
50．【答案詳解】A。略
51．【答案詳解】B。客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行(而非證券公司)開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。
52．【答案詳解】B。交易所債券質押式回購實行標準券制度。標準券是一種虛擬的回購綜合債券。
53．【答案詳解】B。在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有的原則處理。
54．【答案詳解】A。證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業部應當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業銀行根據客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。
55．【答案詳解】B。自營業務資金的出入不得以公司名義或個人名義進行。
56．【答案詳解】B。證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，但監管、司法機關與證券交易所等的查詢工作不在此限。
57．【答案詳解】B。一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為，其中兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。
58．【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度。
59．【答案詳解】B。證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所交易。
60．【答案詳解】B。證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發行的證券；另一類是中國證監會認可的其他證券。
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