11、 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（　　）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．2
B．3
C．5
D．15

12、 下列不屬于證券經紀商義務的是（　　）。
A．堅持為客戶保密制度
B．忠實辦理受托業務
C．如實記錄客戶資金和證券的變化
D．接受客戶的全權委托

13、 證券交易的特征不包括（　　）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．公開性

14、 （　　）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付

15、 證券公司在從事自營業務中可以（　　）。
A．以個人名義進行自營業務
B．以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種證券
C．買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D．委托其他證券公司代為買賣證券

16、 （　　）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。
A．《風險提示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協議》
D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

17、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的（　　）為有效申購，其余申購均為無效申購。
A．平均申購數
B．抽簽申購數
C．第一筆申購
D．最后一筆申購

18、 根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的送股起始交易日為（　　）日。(R為股權登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3

19、 關于證券賬戶，下列說法錯誤的是（　　）。
A．投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中
B．開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C．中國結算公司對證券賬戶實施統一管理
D．證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證

20、 關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中，（　　）是錯誤的。
A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令