21、
開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ）的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A．基金資產總值
B．基金資產凈值
C．基金份額市值
D．雙方協商
22、
中小企業板上市公司出現最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過（ ）或占凈資產值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．100萬
B．500萬
C．2000萬
D．1000萬
23、
證券營業部是證券公司全資附屬的（ ）
A．法人機構
B．子公司
C．法人機構
D．視設立的手續而定
24、
目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構不包括（ ）。
A．煙臺住房儲蓄銀行
B．部分符合條件的城市商業銀行
C．各全國性商業銀行
D．農村信用社
25、
投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的（ ）內進行。
A．投資者賬戶
B．自營賬戶
C．經紀賬戶
D．保證金賬戶
26、
自營業務投資運作的最高管理機構是（ ）。
A．董事會
B．投資決策機構
C．股東大會
D．自營業務部門
27、
（ ）開立證券賬戶必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。
A．定居在國外的中國公民
B．合格境外機構投資者
C．境內居民個人
D．投資B股的外國法人
28、
（ ）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A．本金風險
B．價差風險
C．操作風險
D．流動性風險
29、
證券營業部是證券公司經營（ ）的主要場所。
A．自營業務
B．經紀業務
C．承銷業務
D．以上都是
30、
（ ）的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。
A．柜臺和承銷業務中
B．上市證券
C．柜臺
D．承銷
2013年證券從業《證券交易》全真預測試卷(1)
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