A、 自有資金不少于人民幣2億元
B、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、 總資本不低于10億元
32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。
A、 資金透支
B、 提取存款
C、 實物券欠庫
D、 交收指令對盤
E、 例行日交割
33、對清算的解釋有 ( )。
A、 指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B、 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C、 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D、 指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
E、 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34、證券結(jié)算包括 ( )。
A、 證券登記
B、 證券清算
C、 證券交割
D、 資金交收
E、 股票交割
35、一般的交割、交收方式包括 ( )。
A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
36、我國目前的證券交易交割、交收方式 ( )。
A、 T 0
B、 T 1
C、 T 2
D、 T 3
E、 T 5
37、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項目( )。
A、 T日存款
B、 T日提款
C、 (T 1)日存款
D、 (T 1)日提款
E、 T日清算應(yīng)收(付)金額
38、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 ( )。
A、 先清算后交割、交收
B、 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C、 清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D、 證券公司都以交易所或清算機構(gòu)為對手辦理清算與交割、交收
E、 交割是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
39、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更( )。
A、 財產(chǎn)分割
B、 繼承
C、 帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 贈與
E、 法院判決
40、上海證券登記結(jié)算機構(gòu)同證券經(jīng)營機構(gòu)之間的資金清算流程為 ( )。
A、 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機構(gòu)( )。
B、 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C、 登記結(jié)算機構(gòu)在進行中央清算時還需要計算有關(guān)費用，產(chǎn)生各證券公司的實際收付金額
D、 登記結(jié)算機構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
E、 計算機系統(tǒng)自動將證券經(jīng)營機構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《證券交易》機考試題答案匯總
2014證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次考試，233網(wǎng)校為大家提供2014年證券從業(yè)報名指南——考試時間——準(zhǔn)考證打印等一站式服務(wù)。
同時2014證券預(yù)約式全年八次考試，233網(wǎng)校為各位考證網(wǎng)友提供一站式服務(wù)：2014年證券預(yù)約式報考指南——考試時間——準(zhǔn)考證打印——真題答案交流——成績查詢交流，233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強強集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考?！?/P>
