A、 自有資金不少于人民幣2億元
B、 具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所
C、 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
D、 國務院證券監督管理機構規定的其他條件
E、 總資本不低于10億元
32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。
A、 資金透支
B、 提取存款
C、 實物券欠庫
D、 交收指令對盤
E、 例行日交割
33、對清算的解釋有 ( )。
A、 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B、 指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和
C、 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D、 指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
E、 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34、證券結算包括 ( )。
A、 證券登記
B、 證券清算
C、 證券交割
D、 資金交收
E、 股票交割
35、一般的交割、交收方式包括 ( )。
A、 當日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發行日交割、交收
36、我國目前的證券交易交割、交收方式 ( )。
A、 T 0
B、 T 1
C、 T 2
D、 T 3
E、 T 5
37、按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及 項目( )。
A、 T日存款
B、 T日提款
C、 (T 1)日存款
D、 (T 1)日提款
E、 T日清算應收(付)金額
38、清算與交割、交收的聯系表現在 ( )。
A、 先清算后交割、交收
B、 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C、 清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應收應付凈額的收付
D、 證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收
E、 交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應收應付凈額的收付
39、非交易性過戶是指符合法律規定和程序的因 等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更( )。
A、 財產分割
B、 繼承
C、 帳戶掛失轉戶
D、 贈與
E、 法院判決
40、上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為 ( )。
A、 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送至登記結算機構( )。
B、 登記結算系統按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額
C、 登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額
D、 登記結算機構在清算完成后，通過遠程數據通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表
E、 計算機系統自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
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