A、 必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業務的金融企業法人
B、 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力
C、 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D、 有固定的交易場所和合格的交易設施
E、 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度
12、證券登記結算機構的業務范圍和職能包括 ( )。
A、 證券帳戶、結算帳戶的設立
B、 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、 受發行人的委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢
13、從事證券代理業務的證券經紀商與投資者簽定證券買賣代理協議的內容包括 ( )。
A、 遵守國家有關法律、法規及交易所業務規則的承諾，表明證券經紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、 證券經紀商代理業務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、 投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經紀商對投資者委托事項的保密責任
D、 委托、交收的方式、內容和要求，交易手續費、印花稅及其他收費說明
E、 投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
14、具體的說，證券經紀商在代理業務中所承當的義務包括 ( )。
A、 認真與客戶簽定證券買賣代理協議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業務
B、 經紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露
C、 經紀商對委托人的委托買賣內容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D、 為客戶融資、融券，從事信用交易
E、 接受代為客戶決定證券買賣品種、數量、時 間或買賣方向的全權委托
15、證券經紀業務的特點是 ( )。
A、 業務對象的同一性
B、 業務對象的廣泛性
C、 經紀業務的中介性
D、 客戶指令的權威性
E、 客戶資料的保密性
16、法人開立證券帳戶應提供 ( )。
A、 有效的法人注冊登記證明，營業執照復印件
B、 單位介紹信，社團組織批準件
C、 法定代表人的證明書及身份證復印件
D、 法定代表人授權證券交易執行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執行人的書面授權書
E、 法人的地址、聯系電話、郵政編碼機構性質
17、股份公司公開發行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 ( )。
A、 發起人會議或者股東大會同意公開發行股票的決定，招股說明書，股票發行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發的股份有限公司營業執照或股份有限公司籌建登記證明
B、 經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C、 經兩名以上專業評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件
D、 批準設立股份有限公司的文件，中國證監會批準公開發行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E、 經兩名以上具有從事證券業務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
18、集合競價確定成交價的原則是 ( )。
A、 集合競價中未能成交的委托自動進入連續競價
B、 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位
C、 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、 與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E、 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
19、證券經紀業務中的禁止行為包括 ( )。
A、 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B、 為股票申購和交易提供融資
C、 散布謠言或其他非公開披露的信息
D、 為投資者提供投資咨詢
E、 挪用客戶結算保證金
20、證券交易所對證券經紀業務的監管包括 ( )。
A、 制定會員與客戶所應簽定的代理協議的格式并檢查其合法性
B、 規定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶委托的情況
C、 要求會員在規定的時 間內就其業務和客戶投訴等情況提交報告
D、 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規和證券交易所業務規則的情況進行抽樣或全面檢查
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