A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位102、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。
A． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B． 必須具有獨立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C． 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D． 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E． 有健全的組織機構(gòu)和管理制度 103、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有（ ）。
A． 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B． 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C． 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”
D． 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外
104、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（ ）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對客戶的一般化服務(wù)
C．對客戶的個性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
105、 證券交易的種類包括
A．股票交易
B．認股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易
D．金融期貨交易
E．基金交易
106、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。
A． 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B． 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C． 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D． 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E． 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
107、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是
A． 注冊資本金在一定金額以上
B． 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C． 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D． 連續(xù)二年盈利
E． 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
108、上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)猓€有 。
A． 63天國債回購
B． 28天國債回購
C． 14天國債回購
D． 91天國債回購
E． 182天國債回購
109、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A． 出納差錯
B． 交易差錯
C． 事故性差錯
D． 責(zé)任性差錯
E． 技術(shù)性差錯
110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ）。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
E．及時
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