A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位102、我國(guó)目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。
A． 必須是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B． 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C． 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D． 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E． 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度 103、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
A． 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù)
B． 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C． 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”
D． 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外
104、證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（ ）。
A．客戶(hù)需求調(diào)查
B．對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
C．對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
D．客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
105、 證券交易的種類(lèi)包括
A．股票交易
B．認(rèn)股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易
D．金融期貨交易
E．基金交易
106、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 。
A． 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B． 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易
C． 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D． 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外
E． 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
107、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是
A． 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B． 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C． 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D． 連續(xù)二年盈利
E． 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
108、上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓€有 。
A． 63天國(guó)債回購(gòu)
B． 28天國(guó)債回購(gòu)
C． 14天國(guó)債回購(gòu)
D． 91天國(guó)債回購(gòu)
E． 182天國(guó)債回購(gòu)
109、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)_______。
A． 出納差錯(cuò)
B． 交易差錯(cuò)
C． 事故性差錯(cuò)
D． 責(zé)任性差錯(cuò)
E． 技術(shù)性差錯(cuò)
110、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ）。
A．公開(kāi)
B．充分
C．公平
D．公正
E．及時(shí)
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