A．投資銀行業務
B．經紀業務
C．資產管理業務
D．自營業務
32. ( )是集合資產管理計劃允許的投資事項。
A．將集合計劃資產用于資金拆借
B．將集合計劃資產中的證券用于回購
C．將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
D．將集合計劃大部分資產用于申購新股
33. 目前我國證券市場采用的是( )模式。
A．法人結算
B．企業結算
C．投資者結算
D．銀行結算
34. 下列代辦股份轉讓服務的各項業務中，屬于主辦券商的代辦業務的是( )。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
C．發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
D．向投資者提示股份轉讓風險
35. 新股上網定價發行時，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
36. 關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務，以下說法( )是正確的。
A．進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券面額由交易場所規定
C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區別在于( )。
A．是否發生交易行為
B．是否發生財產實際轉移
C．是否形成盈虧
D．是否導致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A．1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下
B．1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下
C．1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下
D．1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下
39. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以( )字樣，以區別于其他股票。
A．*ST
B．ST
C．PT
D．CT
40. 按照我國現行制度的規定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A．股票
B．債券回購
C．債券現貨
D．證券投資基金
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