101、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（　　）的可能性。
A．資產(chǎn)流動性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大


102、 客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析的是（　　）。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入


103、 非交易過戶登記的原因有（　　）。
A．公司購并
B．財產(chǎn)分割
C．行政劃撥
D．司法扣劃


104、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（　　）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購


105、 填寫證券名稱的方法有（　　）。
A．全稱
B．簡稱
C．縮寫
D．代碼


106、 受理委托的驗證與審單主要是對客戶的證件和委托單的（　　）進(jìn)行審查。
A．合法性
B．準(zhǔn)確性
C．同一性
D．精確性


107、 現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票有（　　）。
A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C．中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D．退市公司


108、 根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認(rèn)購ETF的方式有（　　）。
A．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)上)
B．場外現(xiàn)金認(rèn)購(網(wǎng)下)
C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購
D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購


109、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施有（　　）。
A．建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
B．加強(qiáng)員工培訓(xùn)．提高員工素質(zhì)
C．建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
D．建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度


110、 根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，下列說法中錯誤的有（　　）。
A．集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起4個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況
B．因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，座在20個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整．并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況
C．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)在有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起6個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有蔓情況
D．集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況