81、 上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　　）。
A．具有一定規模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經營業績
C．經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
D．按規定繳納各項會員經費


82、 證券公司從事客戶資產管理業務．對其人員的要求有（　　）。
A．無不良行為記錄
B．具有證券業從業資格
C．具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D．最近1年未受到過行政處罰


83、 下列說法中正確的有（　　）。
A．在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同
B．在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的
C．在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同
D．在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的


84、 證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（　　）。
A．合法合規原則
B．分散管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則


85、 證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，應當（　　）。
A．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
C．情節嚴重的，責令關閉
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款


86、 客戶交易結算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結算資金管理模式相比，發生了根本性的變化，主要體現在（　　）。
A．證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業銀行，不能存入其他任何機構
B．指定的商業銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額
C．客戶、證券公司和指定的商業銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項
D．客戶資金的存取，全部通過指定商業銀行辦理


87、 下列屬于連續競價的特點的有（　　）。
A．每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待機會成交
D．部分成交的讓剩余部分繼續等待


88、 在上海證券交易所，普通投資者可以參與交易的債券產品有（　　）。
A．可轉換公司債券
B．國債
C．地方政府債券
D．債券質押式回購的融券交易


89、 比較定期交易和連續交易，下列說法中正確的有（　　）。
A．在定期交易中，成交的時點是不連續的
B．在連續交易中，交易－定是連續的
C．在定期交易中，在某－段時間到達的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某－約定的時刻加以匹配
D．在連續交易中。在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行


90、 證券自營業務內部報告的內容包括（　　）。
A．自營業務賬戶、席位情況
B．自營資產質量
C．自營盈虧情況
D．風險監控情況