51、 固定收益平臺交易采用（　　）兩種方式。
A．市價交易和限價交易
B．報價交易和詢價交易
C．報價交易和限價交易
D．限價交易和詢價交易


52、（　　），中國證券監督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月


53、 設立證券公司的條件不包括（　　）。
A．主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣3億元
B．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格
C．有完善的風險管理與內部控制制度
D．有合格的經營場所和業務設施


54、 客戶資產管理業務的下列風險中，屬于管理風險的是（　　）。
A．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規范、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失
B．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
C．證券公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動.造成證券公司管理的客戶資產虧損
D．因證券公司在資產管理業務中違反行業規范受到處罰而導致的損失


55、 為了使投資者更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法規，證券經紀商要向投資者提供《風險揭示書》。對此，下列說法中錯誤的是（　　）。
A．投資者應認真詳細閱讀，然后由投資者簽名
B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔證券市場的各種風險
C．－般來說，《風險揭示書》會告知投資者從事證券投資將面臨的風險
D．《風險揭示書》便于投資者了解諸如股市的風險等事項


56、 （　　）負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。
A．董事會
B．業務決策機構
C．業務執行部門
D．分支機構負責人


57、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（　　）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月


58、 中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的（　　）。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結算的機構
C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督的機構
D．全國銀行間債券市場的監督部門


59、 上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　），自動增加相應的股數。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例


60、 對單－證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的（　　）。
A．15%
B．45%
C．50%
D．85%