11、 （　　）是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險


12、 上海證券交易所可轉換債券債轉股通過（　　）進行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所清算系統(tǒng)
C．證券公司信息系統(tǒng)
D．互聯(lián)網


13、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券（　　）。
A．最后一筆交易成交價
B．最后3分鐘集合競價產生的價格
C．最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)
D．最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)


14、 造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素


15、 中國結算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（　　）向結算參與人計付結算備付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同業(yè)活期存款利率
D．再貼現(xiàn)利率

16、 證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是具有（　　）家以上的營業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25


17、 融資專用資金賬戶用于存放（　　）。
A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金


18、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為136.8元，當月的標準券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（　　）萬元。(不考慮交易費用)
A．2600
B．1350
C．4600
D．635


19、 下列關于證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易應承擔的法律責任，說法不正確的是（　　）。
A．責令改正，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格


20、 單個集合資產管理計劃投資于證券公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（　　）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%