21、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　　）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．中國結(jié)算公司


22、 上市公司出現(xiàn)下列（　　）情形時(shí)，證券交易所要對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C．最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D．最近－個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)


23、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近（　　）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1


24、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（　　）字樣，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST


25、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（　　）。
A．審計(jì)
B．稽核
C．驗(yàn)資
D．評(píng)估


26、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（　　）。
A．網(wǎng)上委托
B．當(dāng)面口頭委托
C．電話自動(dòng)委托
D．傳真委托


27、 下列（　　）不是證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D．根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表


28、 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進(jìn)行的。
A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B．中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C．證券公司營業(yè)部
D．證券交易所清算系統(tǒng)


29、 （　　）國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期)
D．2004年記賬式(二期)


30、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．履行報(bào)告義務(wù)
B．直接沒收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責(zé)任
D．對(duì)其進(jìn)行罰款