21、 根據有關規定，（　　）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監會
D．中國結算公司


22、 上市公司出現下列（　　）情形時，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近的中期會計報告顯示其股東權益為負
B．最近三個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
C．最近二個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
D．最近－個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負


23、 證券公司申請融資融券業務資格，必須滿足財務狀況良好，最近（　　）年各項風險控制指標持續符合規定。
A．3
B．4
C．2
D．1


24、 退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（　　）字樣，以區別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST


25、 集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行（　　）。
A．審計
B．稽核
C．驗資
D．評估


26、 客戶發出委托指令的形式不能是（　　）。
A．網上委托
B．當面口頭委托
C．電話自動委托
D．傳真委托


27、 下列（　　）不是證券公司申請從事資產管理業務必須具備的條件。
A．資產管理業務人員具有證券業從業資格
B．具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
C．凈資本符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
D．根據經審計的財務報表出具凈資本計算表


28、 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進行的。
A．商業銀行清算系統
B．中國結算公司的交易清算系統
C．證券公司營業部
D．證券交易所清算系統


29、 （　　）國債上市日起，在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期)
D．2004年記賬式(二期)


30、 證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當（　　）。
A．履行報告義務
B．直接沒收該資產
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款