31、 目前，我國A股賬戶不可用于買賣（　?。?。
A．B股
B．人民幣普通股票
C．債券
D．上市基金


32、 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（　　）來設立。
A．“監事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制
B．“投資決策機構一自營業務部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構”的二級體制


33、 下列交易活動不屬于內幕交易的是（　?。?。
A．某非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券
B．某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C．某非內幕人員利用市場上的謠言買賣證券
D．某上市公司的顧問在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票


34、 證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（　?。?，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
A．15個工作日內
B．20個工作日內
C．10個工作日內
D．5個工作日內


35、 對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰手段不包括（　?。?
A．批評
B．罰款
C．暫停交易
D．取消會員資格


36、 在上海證券交易所市場，關于債券買斷式回購，下列說法中錯誤的是（　?。?。
A．國債買斷式回購交易按照資金賬戶進行申報
B．融券方申報“賣出”
C．交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者
D．融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進行不履約申報


37、 中國證監會于2006年4月7日發布、2009年11月20日修訂的（　?。┽槍皇诊L險、法律風險、操作風險、技術風險，明確了有關證券登記結算機構風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結算風險管理體系。
A．《證券公司管理暫行辦法》
B．《證券登記規則》
C．《證券登記結算管理辦法》
D．《證券持有人名冊服務業務指引》


38、 上海證券交易所和深圳證券交易所在（　?。┒家l布包括證券交易即時行情、證券指數等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每個交易日
D．每月


39、 根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣應符合的條件不包括（　?。?
A．債券單筆質押式回購交易數量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元
B．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000張


40、 下列關于資產管理業務管理的基本原則的說法中，錯誤的是（　?。?。
A．遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶的行為
B．遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
C．依照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，向中國證監會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，只能從事定向資產管理業務
D．依照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作