101、 合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（　　）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權證


102、 中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的（　　）對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
A．會計師事務所
B．審計事務所
C．律師事務所
D．咨詢公司


103、 下列屬于證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的，應該做到（　　）。
A．證券公司建立健全證券經紀人管理制度
B．證券公司應當對證券經紀人進行不少于40個小時的執業前培訓
C．證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同
D．證券公司應當建立健全客戶回訪制度


104、 經紀業務運營管理的主要內容包括（　　）。
A．投資者教育與適當性管理
B．證券投資顧問服務
C．清算交割
D．賬戶管理


105、 在證券經紀業務營銷實務中，地理因素的具體變量主要有（　　）。
A．鄉村城市規模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度


106、 信用風險可以進－步細分為（　　）。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險


107、 定向資產管理業務的投資范圍包括（　　）。
A．資產支持證券
B．集合資產管理計劃
C．保險
D．債券

108、 陌生拜訪法中，營銷人員拜訪的特定群體一般包括（　　）。
A．企業群體
B．會員組織群體
C．社團群體
D．社會群體


109、 在開展證券經紀業務營銷時，營銷人員的售中服務體現在（　　）。
A．對客戶進行開戶指導
B．提示相關的注意事項
C．向客戶提示投資產品風險
D．投資者風險教育


110、 下列說法中正確的有（　　）。
A．證券經紀商是證券交易的中介’
B．證券經紀商是獨立于買賣雙方的第三者
C．證券經紀商與客戶之間存在從屬關系
D．證券經紀商不需要與客戶建立具體的委托代理關系。就可以開展經紀業務