21、 證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指（　　）。
A．市場風險
B．合規風險
C．經營風險
D．操作風險


22、 股東（　　）的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發新股
D．配股繳款


23、 2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場質押式回購期限最短為（　　）。
A．7天
B．1天
C．2天
D．15天


24、 貨銀對付原則是指（　　）。
A．在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額
B．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
C．清算證券時，只有同一清算期內且同種證券才能合并計算
D．證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金


25、 下列關于證券交收違約處理的描述中不正確的是（　　）。
A．對于證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
B．中國結算公司滬深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C．如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)
D．深圳B股－般不存在證券交收違約處理問題


26、 發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括（　　）。
A．中國證券業協會
B．中國人民銀行
C．國家外匯管理局
D．中國證監會


27、 下列關于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（　　）。
A．席位可以退回，也可以轉讓
B．席位不可以退回，可以轉讓
C．席位可以退回，不可以轉讓
D．席位不可以退回，也不可以轉讓


28、 在非交易過戶業務中，經辦人收到登記結算公司非交易過戶確認單的（　　）將確認單交給申請人，并扣除實際發生的費用。
A．第10個工作日
B．第5個工作日
C．第3個工作日
D．下一工作日


29、 按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于（　　）萬元人民幣。
A．500
B．200
C．100
D．50


30、 證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（　　）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A．5000元以上3萬元以下
B．5000元以上5萬元以下
C．1萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上20萬元以下