本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
61、 世界各國證券結算風險的防范措施包括（　　）。
A．采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險
B．妥善選擇結算銀行，防范結算銀行風險
C．建立結算互保金和其他財務資源．防范流動性風險
D．加強證券登記結算機構內部管理，完善證券登記結算系統軟、硬件設施，防止操作風險


62、 對于可轉換債券，初始轉股價格可因公司（　　）進行調整。
A．增發新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉股價格


63、 證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（　　）。
A．保密意識
B．合規操作意識
C．合作意識
D．風險控制意識


64、 在上海證券交易所，個人投資者申請成為專業投資者的條件有（　　）。
A．證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元
B．具備債券投資基礎知識，并通過相關測試
C．最近3年內具有10筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴重不良誠信記錄


65、 2000年以后我國新股發行中出現的形式有（　　）。
A．網上累計投標詢價發行
B．向二級市場投資者按市值配售
C．對－般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式
D．上網定價發行


66、 下列有關融資融券業務的風險的敘述中正確的有（　　）。
A．業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控，對單個客戶融資融券規模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性
B．市場風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業務經營損失的可能性
C．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性
D．信息技術風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統故障致使交易中斷、監控失
效而導致承擔客戶資產損失的賠償責任或無法收回到期債權的可能性


67、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的（　　）。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額


68、 下列說法中正確的有（　　）。
A．2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市
B．2009年11月16日，我國股指期貨開始上市交易
C．2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作
D．1999年8月1日，《中華人民共和國證券法》正式開始實施


69、 業務執行部門的職責包括（　　）。
A．制定融資融券合同的標準文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督
D．負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作


70、 根據所選擇的細分市場數目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為（　　）。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．綜合性市場營銷策略
D．差異性市場營銷策略