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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導(dǎo)讀:
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131、 在全國銀行間債券市場回購中,債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元,保留兩位小數(shù)。( ?。?br />

132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊,在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(  )


133、 公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段,因此只需股權(quán)登記機構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。( ?。?br />

134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個證券賬戶。( ?。?


135、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù),以天為單位,不含首次交割日,含到期交割日。(  )


136、 在我國,證券交易所是不以營利為目的的社會法人團體。( ?。?


137、 目前,上海證券賬戶當(dāng)日開立,當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效。( ?。?


138、 配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。( ?。?


139、 對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。( ?。?


140、 按照我國現(xiàn)行規(guī)定,合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時,應(yīng)委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。(  )


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