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2014年11月證券從業資格考試《證券交易》考前押題卷(4)

來源:233網校 2014年11月5日
導讀:
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本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中,至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內
61、 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業務參與者,中國人民銀行可采取的措施有( ?。?。
A.警告
B.3萬元人民幣以下的罰款
C.暫停其債券交易業務資格
D.取消其債券交易業務資格


62、 目前我國適用于T+1滾動交收的證券有( ?。?。
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金


63、 B股結算會員分(  )。
A.基本結算會員
B.一般結算會員
C.特別結算會員
D.優先結算會員


64、 目前,我國債券的種類主要有(  )。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.地方政府債券


65、 全國銀行間市場買斷式回購發生違約,對違約事實或違約責任存在爭議的,交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟,并將最終仲裁或訴訟結果報告(  )。
A.中國人民銀行
B.中國證監會
C.同業中心
D.中央結算公司


66、 我國證券交易所特別會員享有的權利包括( ?。?。
A.有選舉權和被選舉權
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關建議
D.接受證券交易所提供的相關服務


67、 證券監管部門對經營機構的違規行為采取的處罰措施有(  )。
A.警告
B.罰款
C.限制或暫停其從事證券業務
D.追究刑事責任


68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為(  )。
A.自動托管
B.隨處通買
C.哪買哪賣
D.轉托不限


69、 下列關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則的說法,正確的有( ?。?。
A.融資方履約,融券方申報不履約或無力履約的,歸融資方
B.融資方履約,融券方申報不履約或無力履約的,歸融券方
C.融資方申報不履約,融券方無力履約,歸風險基金
D.雙方均申報不履約,退還雙方


70、 技術風險的防范可以根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統,其包括(  )。
A.信息系統機房要符合規定的安全標準要求
B.確保信息系統正常運行
C.將系統故障導致的風險降到最低程度
D.配備先進、可靠、高效的軟硬件設施


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