31、根據《刑法》有關規定，有（　　）行為者，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨或者合作，集中利用資金優勢買賣證券，操縱證券交易價格的
B．以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價
C．以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的
E．清算與交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前

32、 證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依（　　）自主選擇。
A．資金數量
B．交易量
C．交易品種
D．時間和條件


33、 關于清算與交收，說法錯誤的是（　　）。
A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成
B．清算和交收兩個過程統稱為“結算”
C．正確的清算結果能保證交收順利進行
D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移


34、證券市場的穩定性可以用（　　）來衡量。
A．市場指數的風險度
B．市場指數的波動性
C．市場價格的波動性
D．市場價格的風險度


35、 下列說法正確的有（　　）。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券


36、 集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少每（　　）個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。
A．1
B．3
C．6
D．12


37、 證券公司出現向證券登記結算機構資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（　　）罰款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％


38、 根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（　　）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元


39、 （　　），我國開展了上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月


40、 某股今年分紅方案為10送2轉增2派1．00元，登記日收市價為15元，則折合除權價為（　　）元。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．07