41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（　　）。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利


42、 我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（　　）。
A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)


43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（　?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下


44、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％或（　　）確定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日最高成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)


45、 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ā　。┓绞健?
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊金額清算
D．多邊金額清算


46、 客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于（　　）。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％


47、 投資者擬將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括（　?。?。
A．T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，TA系統(tǒng)對(duì)有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開(kāi)放式基金賬戶中的基金份額
B．T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C．T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部
D．T+2日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回基金份額


48、 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（　?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘


49、 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有（　　）個(gè)。
A．3
B．4
C．9
D．11


50、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是（　　）。
A．證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開(kāi)立1個(gè)證券賬戶
D．全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開(kāi)立1個(gè)證券賬戶