51、 在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內（　　）動用抵押債券。
A．可以
B．不可以
C．經融資方同意后才可以
D．經交易所同意后才可以


52、 全國銀行間債券市場從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（　?。?。
A．6個月
B．9個月
C．1年
D．18個月


53、 過去我國開放式基金是通過（　?。┻M行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統
B．證券交易所上市交易
C．金融機構柜臺
D．基金管理人及代銷機構


54、 下列不屬于證券經紀業務合規風險的是（　　）。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經客戶的委托擅自為客戶買賣證券


55、 中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的（　　）。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結算的機構
C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督的機構
D．全國銀行間債券市場的監督部門


56、 （　?。ψC券交易實行實時監控。
A．中國證監會
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結算機構


57、 某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規定的申購費率為1．5％，申購當日基金份額凈值為1．0250元，則其可得到的申購份額應為（　?。┓?。
A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612

58、 深圳交易所規定上市首日集合競價的有效競價范圍為發行價的（　?。?。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規定


59、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由（　?。┴撠熗泄芘c集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機構
D．結算托管部門


60、 下列客戶資產管理業務的風險中，屬于管理風險的是（　?。?
A．證券公司與客戶簽訂的資產管理合同不規范、約定不明確，與客戶發生糾紛而導致的損失
B．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失
C．證券公司在客戶資產管理業務經營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損
D．因發生客戶資產管理業務與自營業務、經紀業務混合操作受到處罰而導致的損失