11、 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　　），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。
A．2％
B．3％
C．5％
D．10％


12、 證券交易的清算是指（　　）。
A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
B．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收和應(yīng)付差額的軋抵


13、 我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是（　　）。
A．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
B．證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
C．證券公司代理買(mǎi)賣(mài)
D．投資者自行買(mǎi)賣(mài)


14、 投資者教育的渠道不包括（　　）。
A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．設(shè)立“投資者園地”


15、 下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（　　）。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名


16、 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照（　　）進(jìn)行申報(bào)。
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶(hù)
C．回購(gòu)期限
D．價(jià)格


17、 證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（　　）。
A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B．該證券發(fā)行價(jià)
C．零
D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值


18、 深圳證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)（　　）。
A．美元賬戶(hù)
B．人民幣資金賬戶(hù)
C．港幣賬戶(hù)
D．居住地法定貨幣賬戶(hù)


19、 深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問(wèn)題的通知》的時(shí)間為（　　）。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日


20、 首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自（　　）起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日