71、 根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守的規定有（　　）。
A．當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C．當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當日買人的證券，同E1可以用于申購基金份額


72、 委托買賣證券的價格，是委托能否成交和盈虧的關鍵，一般分為市價委托和限價委托，市價委托的特點包括（　　）。
A．市價委托沒有價格上的上限限制，證券經紀商執行委托指令比較容易
B．市價委托的成交迅速而且成交率高
C．只有在委托執行后才能知道實際的執行價格
D．市價委托買入少而賣出多時，買入報價會比較低


73、 為防范管理風險，應提高員工素質。員工素質包括（　　）。
A．良好的工作態度
B．較為熟練的技能
C．較豐富的證券交易知識
D．合理的年齡和性別結構


74、 關于ETF二級市場交易，T日日終，中國結算上海分公司按照結算參與人委托，將（　　）從投資者證券賬戶劃撥至結算參與人證券交收賬戶，再統一劃撥至證券集中交收賬戶。
A．結算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購所用的組合證券
B．由于T日贖回需從基金管理人EIT證券賬戶付出的組合證券
C．結算參與人名下證券賬戶T日買人和申購的ETF份額、贖回的組合證券
D．由于T日申購而需轉入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券


75、 關于市價委托和限價委托正確的說法是（　　）。
A．市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B．證券經紀商執行市價委托比較容易
C．市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D．采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交


76、 在集合資產管理計劃說明書中，集合計劃有關當事人介紹包括（　　）。
A．管理人簡介
B．托管人簡介
C．推廣機構簡介
D．上市公司簡介


77、 關于我國新股上網競價發行優缺點的表述中，正確的有（　　）。
A．優點是：市場性、一級市場與二級市場的連續性、經濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱
C．優點是：減輕交易系統的壓力、提高發行的成功率
D．優點是：股價穩定


78、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權利有（　　）。
A．選擇經紀商的權利
B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利
C．對自己購買的證券享有持有權和處置權
D．尋求司法保護權


79、 買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合（　　）條件的申報為有效申報。
A．買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規定幅度
B．賣出申報價格不高于即時揭示的最高買人申報價格的規定幅度
C．無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買入價格的規定幅度
D．既無賣出又無買入的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規定幅度


80、 證券公司經營融資融券業務應當具備的條件包括（　　）。
A．財務狀況良好
B．合規狀況良好
C．有完善的融資融券業務管理制度
D．有完善的融資融券業務實施方案