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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月11日
導(dǎo)讀:
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131、 證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。(  )


132、 客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。(  )


133、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶必須是非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。(  )


134、 證券回購到期日,交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄,無須交易雙方再進行申報。(  )


135、 管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。(  )


136、 由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券,且證券原先即托管在證券公司,因此證券公司需要專門組織證券以備交收。(  )


137、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。(  )


138、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會在次日閉市前,將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所,供證券交易所實行前端監(jiān)控。(  )


139、 目前,所有非上市的股份公司都可以申請在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓。(  )


140、 證券登記結(jié)算公司需要設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險保證金。(  )


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